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四成基金公司年報推遲 人保添益踩雷違約債坐實

2020年04月01日 19:32    來源: 時代周報    

  原標題:四成基金公司年報推遲 人保添益踩雷違約債坐實 來源:時代周報

  時代周報記者 蘇長春 發自北京

  2019年的公募基金年報比往年來得晚了一些。

  “我從事合規工作十幾年,如此大批延期年報披露,還是22年公募基金史上首次。”3月29日,北京一家基金公司合規部負責人表示。

  截至3月30日,時代周報記者發稿前,已有至少56家公募基金管理人宣布,因新冠肺炎疫情影響推遲披露旗下基金2019年年報,行業占比將近四成。粗略估計,截至2019年末,這56家基金公司管理規模合計5.35萬億元。

  上述合規部人士告訴時代周報記者,因為疫情原因,監管部門允許公募基金管理人延期披露年報,各家公司可根據自己情況選擇推遲時間,但最遲在4月底前要完成。

  疫情對年報信披進度的影響主要體現在兩個方面:一是疫情期間,基金公司會計、稽核等人員還在輪崗,尚未全部復工,信披工作難以展開;另一個是信披還涉及會計事務所審計、托管行核對數據等諸多第三方環節,也同樣因相關人員難以匹配,導致信披工作無法按時完成。

  然而,就在多數基金公司選擇推遲之際,也有部分管理人克服困難如期發布。

  據時代周報記者不完全統計,截至3月30日,興證全球、萬家等超過40家基金公司披露了旗下基金2019年年報,這些公司所涉2019年末的管理規模為5.07萬億元。

  41家基金公司年報準時

  按照監管要求和行業慣例,公募基金上一年度的年報需要在次年3月31日前披露。

  然而今年由于疫情原因,自3月12日起,便陸續有基金公司公告將推遲年報。

  “按照常規操作,證監會通常會在年初就排出披露時間表,各家基金公司由此倒排出一個完成任務的‘路線圖’,但目前來看,能夠順利推進的公司占比不大。”3月30日,華南一家基金公司市場部人士對記者表示。

  該人士解釋稱,信披工作主要是基金公司合規部在管,會計部主導,且還有一個最主要的環節就是審計部門,即會計師事務所。

  后者在做年報審計的時候需要向托管行、中登公司等外部機構出具類似問詢的材料,而對方單位也需要作出回復,但目前情況是,各個單位復工的狀態和人員到崗情況都不一樣,這就造成了審計環節難以在規定時間內完成。

  也不乏準時者,截至3月30日,興證全球、萬家基金、人保資產、益民基金等41家公募基金都如期披露年報。

  “挺緊張的,公司知道可以延期披露后,第一時間跟內部基金會計溝通,看是否有難處,得到的答復是沒有,于是決定不延期。但后面又有一個小插曲,突然聽說托管行的風控人員還沒有到位,好在最后多方協調匹配到了人員,才把年報信披順利落地”。3月27日,一家已披露年報的公募基金副總經理對時代周報記者透露。

  “我們年報順利披露得益于公司復工時間較早,2月3日,稽核等關鍵部門就已開始上班,加之公司產品不多,進度更容易推進”,3月30日,另一家上海小型基金公司營銷支持人士表示。

  興全合宜A盈利過百億

  雖然目前只有41家基金公司披露旗下基金的2019年年報,但也不乏看點。

  Wind數據顯示,截至3月30日,在1558只披露了2019年度利潤的基金中,暫位列榜首的是興證全球基金經理謝治宇管理的興全合宜A,2019年基金盈利達100.39億元。

  整體來看,2019年在股債市場均存結構性機會的背景下,公募基金普遍斬獲了正收益,盈利產品數量占比達98%。

  然而,也有部分基金逆市虧損,公募基金2019年報利潤榜上,人保添益6個月定開債基A份額排名末位,當期虧損1544.11萬元。報告期內該基金收益率為-1.6%,跑輸業績比較基準收益率2.23個百分點。

  實際上,進入2020年,人保添益6個月定開債基的虧損度仍在擴大,截至3月5日,該基金成立以來收益跌幅高達12.09%,其最新的動態為“暫停下一封閉期運作”。

  3月10日,時代周報曾報道《人保添益突按暫停鍵 疑受踩雷波及》,彼時就有業內人士猜測,該基金凈值暴跌恐與人保資產踩雷北大方正違約債券,繼而遭遇投資者大規模贖回有關。

  不過,據其當時披露的2019年四季報來看,該基金前五大重倉債券并沒有相關違約債的身影。

  對于這一質疑,人保資產相關負責人當時僅回復時代周報記者稱,“由于受到市場風險的影響造成基金凈值出現波動。本公司承諾以誠實信用、恪盡職守的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。”

  盡管公司方面未作正面回應,但3月25日,該基金最新發布的2019年年報印證了猜測。

  “2020年2月19日晚間,北大方正集團有限公司發布《北大方正集團有限公司關于法院裁定受理債權人對公司提出重整申請的公告》,北京第一中級人民法院裁定受理北京銀行提出的對方正集團進行重整的申請。基于上述事項,本基金持有的19方正SCP002 債券視同到期違約,本基金于2月20日起繼續對該債券按照中債特殊價格估值,并對利息進行沖回處理。” 該基金2019年報在“資產負債表日后事項”中披露。

  與之對應的是,今年2月25日,人保添益6個月定開債基當日凈值暴跌10.46%。年報顯示,截至2019年末,該基金份額總額為13.52億份,其A/C份額個人投資者占比98.04%。

  有趣的一點是,受此次北大方正集團違約信用事件波及的背景下,該產品基金經理魏瑄還在其年報的“管理人對行業走勢的簡要展望”中強調,2020年需防范信用風險偏好收緊。

  魏瑄指出,當前信用利差已降至歷史低點,安全邊際較窄,高資質債收益難以覆蓋成本,低資質債在當前的信用環境下信用風險較高,2020年信用債投資難度進一步上升,需要在安全邊際內精耕細分市場的投資機會。

  對于人保資產目前是否已向法院申報債權,以及針對持有人的虧損,公司后續會如何處理等問題,3月30日早間,時代周報記者致電人保資產相關負責人,并發出采訪提綱,但至截稿時尚未得到回復。

 

(責任編輯:魏京婷)


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四成基金公司年報推遲 人保添益踩雷違約債坐實

2020-04-01 19:32 來源:時代周報
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